各市人民政府，省有關單位：

《安徽省支持科技企業運用資本市場高水平發展的若干措施》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

安徽省地方金融管理局

2024年7月9日

安徽省支持科技企業運用資本市場

高水平發展的若干措施

為進一步發揮資本市場樞紐作用，暢通“科技、產業、金融”良性循環，支持科技型企業運用資本市場高水平發展，助力打造“三地一區”，制定如下措施。

一、支持重大科技攻關

1. 聚焦新一代信息技術、人工智能、新材料等新興產業，以及通用智能、量子科技、空天信息等未來產業領域，加強與國家部委對接，及時推薦我省突破關鍵核心技術的科技型企業，爭取上市、并購重組、發債融資支持。將承擔突破關鍵核心技術任務的科技型企業納入省級上市后備資源庫，分階段推動規范培育，分類型對接滬深北證券交易所推動首發上市。

2. 研究制定真科技、硬科技企業遴選標準，完善科技型企業項目庫，積極爭取入庫項目獲得國家政策、資金、獎項支持。建立科技產業金融一體化對接機制，線上線下常態化開展科技型企業融資對接，提升科技型企業融資對接質效。

3. 探索建立各類科技創新平臺融資新模式，發揮資本市場作用，創新金融服務方式和產品，向原始創新類、技術和產業類、成果轉化類、條件保障類、新型研發機構類等科技創新平臺、產業創新平臺提供金融支持。建立金融支持科技創新平臺、科技型企業動態通報機制。

二、鼓勵科技型企業實施股權激勵

4. 及時跟進國家科技型企業股權激勵方式、對象及定價原則等最新政策，摸排有條件實施股權激勵的科技型企業，開展科技型企業股權激勵專項培訓。鼓勵科技型企業提前規劃，將核心技術人員、關鍵研發人員和科技研發部門管理人員納入股權激勵的對象范圍，增強員工參與科技創新的積極性。

5. 依法落實股權激勵相關稅收優惠政策，減輕科技型企業和股權激勵對象稅收負擔。完善國有科技型企業股權激勵的相關制度，指導國有科技型企業建立規范、有效的股權激勵機制，推動國有科技型企業健全股權激勵業績考核及激勵對象績效考核評價體系。

三、引導私募股權創投基金投向科技創新領域

6. 打造“基金叢林”，推動省新興產業引導基金和省屬企業“6+1”股權投資基金加快募投運營，提高科技產業投資布局比例，服務科技型企業全生命周期成長。

7. 積極培育耐心資本，發揮財政資金、國有資本的杠桿撬動作用，吸引社?；?、險資、銀行中長期資本等參與風投創投行業發展，支持科技型企業培育孵化。發揮省市“1+16”支持風投創投高質量發展政策作用，招引更多種子、天使、PE、VC、并購基金落地安徽。

8. 探索開展基金注冊登記綠色通道試點，對符合條件的基金管理人在風投創投機構聚集區內新設的基金，提供更加便捷的落地注冊服務。

9. 積極爭取私募股權創投基金向投資者實物分配股票試點，加快實施省區域性股權市場基金份額轉讓試點，支持各類市場主體發起組建S基金，拓寬基金退出渠道，全面落實私募股權創投基金投資企業上市后股票交易“反向掛鉤”政策。落實落細政府投資基金讓利機制、創投基金所得稅抵扣政策，倡導降低返投比例，配套出臺容錯機制實施細則，鼓勵政府投資基金敢投愿投、投早投小投科技。

四、提升科技型企業債券市場利用水平

10. 落實“管行業管融資”工作機制，組織開展擬發行債券科技型企業摸排，建立科技型企業發債項目儲備庫，推送至金融機構、中介機構實行重點培育、跟蹤服務、動態管理。

11. 統籌用好銀行間債券市場和交易所債券市場工具，支持科技型企業發行科技創新公司債券、科技創新票據、知識產權ABS和知識產權ABN，募集資金用于科創領域研發投入、建設研發平臺和研發機構、開展設備更新和技術改造。

12. 發揮AAA級融資擔保機構信用等級優勢，支持其為科技型企業債券融資提供增信服務并適當降低擔保費率。鼓勵銀行、證券等金融機構靈活運用信用保護工具等創新增信措施，為更多中小科創主體、民營科技型企業發債提供增信服務。

13. 支持合肥、蕪湖、宿州等地利用數據中心等新型基礎設施、各類科技創新產業園區發行REITs，盤活存量資產。針對科技型企業發行REITs遇到的稅收繳納、產權辦理、建設手續完善、工商變更等問題，給予頂格協調服務。

五、推動產業集群向資本集群轉化

14. 支持省區域性股權市場申報制度與業務創新試點，用好省區域性股權市場與新三板對接“綠色通道”機制，推動“公示審核”創新審核機制加快落地，拓寬省區域性股權市場與新三板市場制度型對接渠道。高質量建設省區域性股權市場“專精特新”專板，對照入板條件，鼓勵符合條件的科技型企業赴“專精特新”專板掛牌。加強專板服務能力建設，完善綜合金融服務和上市規范培育功能，提升科技型企業規范發展質效。

15. 每年推薦一批科技型企業利用“綠色通道”“公示審核”機制轉板新三板掛牌。對在省區域性股權市場科創板掛牌并實施股改的企業，省財政一次性獎補10萬元；對由工信部門組織的，在省“專精特新”專板入板培育的省“專精特新”企業，給予一次性獎補20萬元；對在新三板基礎層掛牌的企業，省財政一次性獎補10萬元，在創新層掛牌的一次性獎補20萬元。探索制定利用“綠色通道”“公示審核”機制轉板新三板掛牌科技型企業獎補政策。

16. 實施企業上市“迎客松”行動計劃，做好科技型企業上市分類指導，結合科技型企業自身情況和中介機構對企業上市進程的專業判斷，引導企業明確自身板塊定位，科學規劃上市路徑。強化跨層級、跨部門間的政策、業務、系統協同和數據共享，推出企業公共信用信息報告（上市版）“一次辦、網上辦、隨時辦、實時辦、免費辦”服務，高效辦成企業上市合法合規信息核查“一件事”，實現企業信用報告代替無違法違規證明辦理，最大限度利企便民。

六、推進科技型企業赴北交所上市

17. 推廣規范化市場主體培育試點，開展科技型企業規范化評價，組織證券公司、會計師、律師等專業團隊“上門服務”，“一企一清單”建立企業規范檔案。持續開展“走進北交所”專項活動，加強科技型企業與北交所專家、北交所上市公司“面對面”溝通，增強科技型企業北交所上市信心。

18. 建立北交所企業上市專項后備資源庫，分年度推動入庫企業實施規范化股份制改造，推進入庫企業完善治理架構、健全內控機制。全面梳理入庫企業股份制改造過程中涉及的歷史沿革、資產確權、證件補辦等問題，協調做好服務保障。分級建立省、市北交所上市后備企業名單向政府投資基金推送機制，建立后備企業與投資機構的投融資對接機制，推動各級政府投資基金加大對后備企業的投資。鼓勵各市、縣政府新設的投資基金每年投資北交所上市后備企業資金不低于募集規模的20%。

七、支持科技型企業開展再融資及并購重組

19. 推動科技型企業再融資募投項目投向符合國家經濟發展戰略和產業導向、我省新興產業和未來產業發展規劃等領域，積極協助科技型企業進行募投項目備案、環評等跨部門協調事項。鼓勵科技型上市公司采取“小額快速”等融資規模適度、融資效率高的再融資方式，解決企業所需的資金缺口。

20. 圍繞重點產業建鏈、強鏈、延鏈、補鏈，支持科技型企業開展并購重組，向研發端和市場端等高附加值領域延伸，提高企業在產業價值鏈中的地位，打造行業龍頭企業。鼓勵銀行、融資擔保等機構為科技型企業提供并購貸款、科技擔保等服務，為并購重組提供多樣化資金支持。

八、加強科技型企業投貸聯動

21. 建設全國領先的科創金融改革試驗區，推廣“投行+商行”聯動模式，深入實施金融支持科創企業“共同成長計劃”，推動“貸投批量聯動”業務擴面增量，加快實施高成長性企業信貸融資支持計劃。推動金融機構推出更多科技主題及圍繞科技型企業特色指數的基金、資管產品，滿足不同風險偏好投資者的投資需求，促進投資者參與科創板塊投資。

22. 支持銀行機構開發知識產權質押、股權質押等貸款產品，推動擔保機構開發知識產權質押融資、應收賬款質押融資和中長期研發融資等擔保產品。鼓勵保險機構聚焦科技研發、成果轉化等開發專屬保險產品。支持證券公司等與供應鏈核心企業合作，開展應收賬款質押貸款、標準化票據、供應鏈票據、保理等業務。

九、督促證券公司提升服務科技創新能力

23. 發揮本土券商優勢，加快自身改革和創新步伐，打造具有核心競爭力的一流產業投資銀行。積極申請做市交易業務資格，為優質科技型企業提供做市業務服務。

24. 督促證券公司專注主業、優化要素供給、提高價值發現能力，打造適合各類投資者需求的多樣化金融產品和服務體系。探索開展科技創新指數建設，研究我省上市公司科技創新指數編制方法，為投資者了解上市公司、開展投融資活動提供輔助參考。推動我省更多科技型上市公司納入滬深北交易所相關科創指數成分股。

十、支持科技型企業“走出去”

25. 支持符合條件的科技型企業依法依規赴境外上市。推動具有一定市值規模、規范運作水平較高的境內上市公司，通過境外發行全球存托憑證（GDR）募集資金，投向科技創新領域。重點支持科技型上市公司開展高端技術、高端人才、高端品牌跨境并購。