為貫徹落實黨中央、國務院關于全面深化資本市場改革決策部署，大力推進全省企業對接多層次資本市場上市融資，促進創新型企業加快發展、新興產業加速集聚，推動實現高質量發展，服務“三地一區”建設，制定本行動計劃。

一、總體要求

（一）指導思想。

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹習近平總書記關于金融工作的重要論述及對安徽作出的系列重要講話指示批示，認真落實省第十一次黨代會精神，搶抓股票發行全面注冊制改革機遇，以做大做強多層次資本市場“安徽板塊體系”為引領，以合格上市主體“小升規、規改股、股上市”梯次培育為主線，以政策全周期支持和服務全鏈條保障為依托，堅持市場主導與政府引導相結合，擴大增量與優化存量相結合，加快企業上市節奏與保證上市公司質量相結合，深入實施“四育三提一優”行動，著力增加優質上市（掛牌）企業數量，不斷提高直接融資比重，充分發揮資本市場服務新發展格局樞紐作用，為加快建設現代化美好安徽作出更大貢獻。

（二）主要目標。

經過5年（2022—2026年）努力，全省上市公司數量不斷增多，上市公司發展質量不斷提升，產業支撐和引領能力不斷增強，全省多層次資本市場總體規模、層次結構等發展能級在全國位次實現新提升。

力爭到2026年末，全省上市公司數量較2021年末翻一番，達到300家以上。其中：合肥、蕪湖、滁州市上市公司分別達到130家、30家、20家以上，蚌埠、馬鞍山、宣城、銅陵市達到15家以上，其余9市上市公司數量實現翻番；省級上市后備重點資源庫入庫企業達到500家以上；力爭實現上市公司縣縣有、行業全。5年內全省新增上市公司首發融資800億元以上，已上市公司實施再融資100家以上，累計實施再融資2000億元以上，再融資規模占直接融資比重達到10%以上，上市公司發展水平和競爭力顯著提升。

二、重點任務

（一）開展規范化市場主體“種子引育”行動。聚焦股票發行全面注冊制改革下對合格上市主體的要求，加強符合產業發展方向、獨立誠信經營、具有較好成長性的創新型小微企業招引和培育。

1．建立規范化市場主體尋找發現機制?？茖W設置反映企業創新性、規范性、成長性的指標，建立企業資本市場成長模型，構建符合資本市場發展要求的規范化市場主體儲備庫，通過“五個一批”尋找發現種子企業并動態篩選入庫，持續跟蹤評價服務。（責任單位：省地方金融監管局）研究利用全省企業市場登記大數據系統分析發現一批（責任單位：省市場監管局）；鼓勵有意愿中小企業登錄“投資安徽”平臺“我要上市”主動申報一批（責任單位：各市人民政府）；利用創客中國、創響中國、創新創業安徽賽區大賽和贏在江淮等創業創新平臺“競爭賽馬”機制選拔一批（責任單位：省發展改革委、省科技廳、省經濟和信息化廳按職責分工負責）；加強十大新興產業“雙招雙引”，定期組織天使、種子股權投資基金、園區科技孵化器、創業創新基地等招引推送一批（責任單位：省十大新興產業推進組工作專班辦公室）；結合高新技術企業、專精特新企業、農業產業化龍頭企業、省大數據企業等培育認定評選，由有關部門推薦一批（責任單位：省科技廳、省經濟和信息化廳、省農業農村廳、省數據資源局按職責分工負責）。不斷涵養資本市場源頭活水，入庫企業動態保持在10000家。各級政府要發揮政府投資基金引導作用，撬動各類社會資本發現和培育入庫企業。（責任單位：各市人民政府）

2．引導入庫企業規范經營。由縣（市、區）對儲備庫入庫企業開展資本市場業務基礎培訓，上好資本運作及規范發展“第一課”，樹立“資本市場+”理念；組織相關部門深入講解企業信用維護、依法納稅、環境保護、職工社保繳納、安全生產等合規經營政策規定，并依托企業信用信息公示系統，引導企業養成合規經營和及時披露經營信息的良好習慣，夯實未來對接資本市場基礎，力爭儲備庫企業入庫2年內完成資本市場業務基礎培訓和合規經營政策培訓。將企業投融資、規范經營、信息披露等情況作為政府各有關部門為企業辦理資格認定、項目立項、資金補助、要素保障等的重要評價指標。（責任單位：各市人民政府）

3．多措并舉促進入庫企業規范成長。建立各級政府投資基金與儲備庫入庫企業名單雙向推送對接機制，鼓勵各級政府投資基金每年安排不低于募集資金規模的10%用于對入庫企業投資，發揮股權投資基金作用，引導入庫企業建立健全現代企業制度。（責任單位：各市人民政府）將儲備庫入庫企業全部納入省綜合金融服務平臺，鼓勵銀行業金融機構通過線上對接方式，為入庫企業提供首貸、信用貸等融資服務，并將入庫企業財務規范納入貸款管理要求，引導入庫企業加強內控管理；完善“稅融通”業務申請標準，按照入庫企業規范化程度給予分級貸款額度，力爭銀行業金融機構每年為入庫企業提供專項信貸資金不少于1000億元。（責任單位：省地方金融監管局）

（二）開展區域性股權市場“苗圃培育”行動。完善區域性股權市場服務功能，提升省股權托管交易中心運營水平，發揮好多層次資本市場塔基作用。

4．優化省區域性股權市場層次和板塊設置。按照“展示層、成長層、上市層”分層培育企業，下接規范化市場主體儲備庫，上接全國股轉系統。充實“科技創新專板”“專精特新板”“農業板”“文化旅游板”等板塊，分類對接科技、經信、農業、文旅等行業主管部門，集中實施小微企業扶持政策，提高掛牌企業質量。（責任單位：省股權托管交易中心）2026年實現全省“專精特新”企業、高新技術企業展示全覆蓋。（責任單位：省經濟和信息化廳、省科技廳按職責分工負責）推動“農業板”優化升級，設立“鄉村振興板”。（責任單位：省農業農村廳）對“專精特新板”掛牌企業給予20萬元獎補（責任單位：省經濟和信息化廳），對“科技創新專板”掛牌企業實施股改給予10萬元獎補（責任單位：省財政廳），鼓勵各市對“鄉村振興板”掛牌企業給予適當獎補（責任單位：各市人民政府）。

5．提高省區域性股權市場孵化效能。省股權托管交易中心加強業務和服務創新，組建投行團隊，設立投資基金，落實區域服務專員，推進企業展示掛牌、股權托管、股改融資，提升改制輔導、融資服務水平，到2026年，掛牌企業融資覆蓋面達到70%，新增掛牌企業股權融資200億元以上，轉板到全國股轉系統掛牌每年保持20家以上。（責任單位：省股權托管交易中心）在全國股轉系統基礎層掛牌的，省財政獎補10萬元，在全國股轉系統創新層掛牌的，省財政獎補20萬元。（責任單位：省財政廳）

6．引導掛牌企業規范信息披露。建立以注冊制為導向的信息披露機制，區分全面披露與有限披露、公開披露與定向披露，分層實施掛牌企業信息披露標準和辦法，與轉板全國股轉系統做好數據信息銜接。（責任單位：省股權托管交易中心）鼓勵各地政府對上市層掛牌企業信息披露予以適當獎補。（責任單位：各市人民政府）

7．制定企業規范化經營指引。聚焦證監會、滬深北證券交易所發布的企業問詢答復指引常態化關注的重點審核事項，梳理全省已上市公司上市過程中在資產確權、土地規劃、稅費繳納、安全生產、職工社保繳納、消防安全、環境保護、財務規范、知識產權確認等方面經常遇到的問題和具體解決方案，編印并迭代企業規范化經營指引，定期推送“四板”掛牌企業及省市上市后備資源庫入庫企業，引導其加快規范，夯實上市基礎。（責任單位：省地方金融監管局）

（三）開展上市后備重點企業“小樹選育”行動。選擇基本符合上市條件的企業，采取更加精準的扶持措施，加速企業培育成熟。

8．建立上市后備資源庫。在省區域性股權市場掛牌企業基礎上，對照主板、科創板、創業板及北交所上市條件和行業歸屬，建立省、市兩級“1+5+10”上市后備資源庫，對入庫企業進行行業標識和擬上市板塊標識，并進行動態管理，即：1個省級上市后備重點資源庫和市級上市后備資源基礎庫，戰略性新興產業、高新技術企業、專精特新企業、農業產業化企業、文化旅游企業等5個行業上市后備資源子庫，以及匹配十大新興產業的10個細分庫。未來5年內市級上市后備資源基礎庫入庫企業達到1500家以上，省級上市后備重點資源庫入庫企業達到500家。（責任單位：省地方金融監管局）

9．對接幫扶入庫企業。對省、市兩級上市后備資源庫入庫企業實施清單化管理，由市、縣政府組織專業團隊對初次入庫企業上門免費開展“上市診斷”，明確不足和問題，開好“上市藥方”。（責任單位：各市人民政府）根據入庫企業意愿，在企業上市綜合服務平臺展示發布入庫后備企業信息，搭建入庫企業與證券機構、會計師事務所、律師事務所、各類投資基金、銀行業金融機構等信息化對接撮合平臺，不斷跟蹤服務和市場推廣，為企業引入各類發展資源。（責任單位：省地方金融監管局）

10．扶持后備企業加快發展。深化保薦代表人聯系市縣制度，以縣為單位，組建涵蓋科技、產業、金融等領域的專家服務團隊，為入庫企業配置“上市顧問”。（責任單位：各市人民政府）實施產學研金協同創新行動，對入庫企業申報首臺套重大技術裝備、首批次新材料、首版次軟件推廣應用、首次通過良種聯合攻關或者自主選育經國家審定（登記）具有知識產權和重大突破的農作物及畜禽良種的，依法依規給予資金獎勵。（責任單位：省經濟和信息化廳、省農業農村廳按職責分工負責）建立入庫企業名單推送共享機制，鼓勵銀行業金融機構對入庫企業在信貸評審、授信額度、放款速度等方面建立“綠色通道”，給予重點支持。（責任單位：省地方金融監管局）通過實施“四化改造”和應用場景拓展，不斷提升入庫企業在細分行業中的技術、標準、品牌、服務優勢。（責任單位：各市人民政府）對列為省級上市后備重點企業，其募投項目符合國家產業政策的，單列專項資金、排污等要素指標予以重點保障，并及時辦理有關手續。（責任單位：省發展改革委、省生態環境廳按職責分工負責）

（四）開展企業規范化股改“茂林優育”行動。聚焦企業上市關鍵環節，對標上市標準補短板、強弱項，規范公司治理，優化培育一批合格的上市主體。

11．推動企業實施規范化股份制改造。建立省、市兩級上市后備資源庫入庫企業以及省區域性股權市場掛牌企業股改清單，由市、縣政府推動企業實施股改，建立現代企業制度。每年新增規范化股份制改造企業150家以上，其中在省區域性股權市場掛牌企業每年股改100家以上，省、市兩級上市后備資源庫入庫企業每年股改50家以上，省級上市后備重點資源庫現有入庫企業力爭兩年內全部完成股改。（責任單位：各市人民政府、省股權托管交易中心）對省級上市后備重點資源庫入庫企業對標上市標準實施規范化股份制改造的，省財政一次性給予每家20萬元獎補。（責任單位：省財政廳）鼓勵各地制定配套政策。（責任單位：各市人民政府）

12．落實企業股改支持政策。企業股份制改造過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行以外的其他資本公積轉增注冊資本繳納的個人所得稅和企業所得稅，或者在企業改制、重組過程中，對于同一實際控制下的股權調整與轉讓、持股方式的變更（如直接持股變為間接持股）等重組情形繳納的個人所得稅和企業所得稅，由受益地政府根據具體情形，依法予以支持。（責任單位：各市人民政府）企業在改制過程中因有特殊困難，不能按期繳納稅款的，可按照法定程序向稅務機關提出延期繳納稅款申請，經核準后在規定期限內可延期繳納相應稅款；符合條件的企業轉增股本過程中繳納個稅有困難的自然人股東允許在5年內分期繳納。（責任單位：省稅務局）

13．加強股改企業融資支持。組織各類私募股權基金與上市后備企業對接，為企業引入戰略投資者，促進企業股改規范。（責任單位：安徽證監局）推動銀行機構開展投貸聯動業務，鼓勵銀行機構、政策性融資擔保機構共同為擬股改企業提供“股改貸”等服務，為上市后備企業提供個性化綜合服務。（責任單位：省地方金融監管局）

（五）提升上市服務平臺能力。

14．建設企業上市綜合服務平臺。依托省綜合金融服務平臺和省股權托管交易中心數據服務平臺，集成建設全省企業上市綜合服務系統。對接滬深北交易所培育系統，通聯企業信用信息公示系統等政府數據平臺，貫通規范化市場主體儲備庫、上市后備資源庫，歸總各級企業扶持政策，實現企業動態畫像、輔導跟蹤診斷、政策定向推送、服務精準對接，構建數字化、智能化、便利化的上市服務信息平臺。（省地方金融監管局）省財政依規對系統運營服務予以財政支持。（責任單位：省財政廳）

15．發揮“基金叢林”平臺功能。用好省新興產業引導基金，通過配資參股等方式，支持市縣、產業鏈龍頭企業加快構建十大新興產業“基金叢林”，撬動各類市場化基金發揮其項目、人才、資金、管理優勢，提升“增值”服務，協同挖掘上市后備項目，推動優質企業落戶安徽，幫助企業規范股改、加速上市和再融資，構建基金招引—項目投資—推動股改—上市發展—退出再投資的不斷放大的良性循環。（責任單位：省地方金融監管局）省財政依規向省新興產業引導基金注資。（責任單位：省財政廳）

16．強化行業協會平臺作用。發揮證券期貨業協會、私募基金業協會、上市公司協會的橋梁紐帶作用，招引境內外知名證券中介機構、創投風投來皖展業，招引省外上市公司募投項目在皖投資。指導省相關協會圍繞十大新興產業發展，組織相關產業上市公司、上市后備企業、私募基金、證券中介機構聚焦產業鏈固鏈擴鏈，常態開展專業培訓、沙龍研討、項目對接、投資案例交流等活動，助推企業上市融資。到2026年末AA級以上證券公司均在皖常駐服務團隊，有條件的證券公司設立投行分支機構。在皖注冊的市場化創投風投數量比2021年末翻一番以上。（責任單位：安徽證監局）省財政對總部或地區總部型證券機構落戶安徽比照總部型金融機構給予獎補。（責任單位：省財政廳）對新登記落戶安徽的各類私募股權基金，鼓勵各地按其實繳注冊資本、實際募集資金以及投資額比例給予獎補，省外上市公司來皖投資由各市政府按招商引資政策予以獎勵。（責任單位：各市人民政府）

（六）提速企業上市進程。

17．加強專業輔導。每年遴選50家以上省級上市后備重點企業（含擬分拆上市企業），入駐滬深北交易所安徽服務基地，推送港交所安徽服務機構，納入交易所重點輔導范圍，以上市審核為導向，幫助中介機構一企一策制訂上市輔導方案，抓好問題整改，推動企業盡快具備申報條件。（責任單位：省地方金融監管局）

18．推進上市達標。強化沖刺輔導，督促輔導對象和中介機構按期報送輔導報告，定期走訪檢查，促進輔導對象公司治理、會計財務、內部控制規范達標，提高招股說明書等申報材料信息披露質量，規范中介機構工作底稿，做實上市前期準備工作，每年在輔導備案企業動態保持100家以上，并組織40家以上達標企業報審。（責任單位：省地方金融監管局）省財政對上市輔導備案企業獎補160萬元。（責任單位：省財政廳）

19．加快上市節奏。支持合肥、蕪湖、蚌埠在自貿試驗區內探索開展企業信用報告代替多部門合規證明試點。以北交所上市為試點，逐步建立覆蓋滬深北證券交易所的上市咨詢專家委員會，建立擬上市企業報審、問詢答復的專家咨詢服務機制，加強與滬深北交易所合作，探索上市審核互信機制，加快企業上市進程，提高企業過會成功率。（責任單位：省地方金融監管局）省財政對申報上市（含北交所上市）企業獎補160萬元，上市成功后補齊至400萬元。（責任單位：省財政廳）支持省內企業依法合規收購省外上市公司控制權并將注冊地遷至我省，符合招商引資條件的，鼓勵所在地政府適當予以獎勵。（責任單位：各市人民政府）

（七）提升直接融資規模。

20．擴大企業首發上市融資規模。在推動更多企業首發上市的基礎上，發揮大企業、大項目的牽引帶動作用，對戰略性新興產業中預計市值規模大、市場認可高的擬上市企業，指導保薦服務機構量身定做首發上市融資方案，加強投資機構路演推介，深入挖掘企業內在價值，提高其首發融資規模。（責任單位：各市人民政府）

21．擴大上市公司再融資規模。推動十大新興產業上市公司發揮產業引領和技術創新作用，圍繞產業鏈部署創新鏈、塑造價值鏈，指導保薦服務機構幫助上市公司編制“十四五”發展規劃，聚焦擴大產能、提升研發能力、加強技術改造等編制募投項目，利用資本市場股債融資工具實施再融資和并購重組，引導并購基金、風險基金、產業基金以及銀行業金融機構聯動參與上市公司再融資和并購重組，力爭全省上市公司每年新增再融資400億元以上。對上市公司實施再融資的，屬地政府應視同招商引資給予獎勵。（責任單位：各市人民政府）發揮國有企業“領頭羊”作用，推動省屬企業加快國有資產資本化證券化進程，每年省屬國有企業實現直接融資300億元以上。（責任單位：省國資委）

22．擴大債券融資規模。圍繞三次產業高質量協同發展，深入摸排基礎設施類、產業提升類、節能減排類重大融資項目，加強與交易所、銀行間交易市場對接，建立企業債券發行清單，加強創新創業債、綠色債、碳中和債、公募REITs等各類債券產品的宣傳推廣和培訓普及，積極組織和推進企業實施債券融資。（責任單位：各市人民政府）支持符合條件的市級融資擔保機構提升主體信用評級至AAA級，增強債券發行擔保能力。省財政對成功發行債券融資，募集資金用于制造業、技術改造和科技創新領域的企業，按其發債金額給予分段貼息，貼息資金按照現行政策規定執行。（責任單位：省財政廳）