各縣（市）區、開發區市場監管局，本局各處室、各直屬單位：

《關于進一步優化營商環境推進包容審慎監管支持市場主體創業發展六項清單（2021年修訂版）》，經2021年第13次局長辦公會議審議通過，現印發給你們，請認真抓好貫徹落實。

                             2021年11月 2日

關于進一步優化營商環境推進包容審慎監管支持市場主體創業發展六項清單

（2021年修訂版）

為進一步規范行政執法行為，持續優化我市“四最”營商環境，健全市場監管領域包容審慎監管工作制度，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監管總局關于規范市場監管管理行政處罰裁量權的指導意見》《市場監督管理信用修復管理辦法》等法律法規、規范性文件，制定《合肥市市場監管局關于進一步優化營商環境推進包容審慎監管支持市場主體創業發展六項清單（2021年修訂版）》。

一、遵循的原則

（一）優化政務服務。深化“放管服”改革，不斷優化營商環境，在市場主體登記注冊領域積極探索“容缺后補”審批機制，推行“邊補齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”服務，推動審批模式科學化、審批流程精簡化、審批時間最短化優質服務，打造行政審批提質增速升級版。

（二）體現過罰相當。充分考慮違法行為的特點，按照寬嚴相濟的思路，堅持過罰相當、教育與處罰相結合的原則，將初次違法且危害后果輕微并及時改正的、法律規定當事人有證據足以證明沒有主觀過錯可免罰的違法違規行為具體化、標準化，鼓勵和引導違法行為當事人改正輕微違法行為，促進企業守法誠信經營；對依法可以減輕、從輕處罰的，綜合考慮違法行為的情節、危害程度等因素，依照行政處罰裁量基準合理壓縮裁量空間，在作出處罰決定時原則上按照各層階的底限處罰；對造成嚴重不良后果的違法行為，進一步明確依法應當從重從嚴處罰的具體情節，審慎作出行政處罰決定。

（三）倡導誠實守信。健全貫穿事前、事中、事后全過程的市場監管信用監管機制，以信用為基礎的新型監管機制充分發揮作用，市場監管部門“守信者無事不擾、失信者利劍高懸”的信用監管格局得以形成，信用監管水平大幅提升，監管對象誠信意識顯著增加，公平競爭、誠實守信的市場環境持續優化。

二、適用范圍

對新經濟、新業態、新模式領域和一般投資經營行為以及不觸碰安全底線的，全面推進包容執法，優先適用免罰；對風險較小或一般但改正態度積極，能夠主動消除或者減輕危害后果的違法行為，應當減輕、從輕處罰，推進審慎執法；對觸碰市場監管紅線的食品、藥品、產品質量、特種設備等領域的嚴重違法行為，推進從嚴執法，依法實施重罰。

三、適用條件

設置合理的“糾錯期”，給予違法行為當事人合理的自我糾錯機會，對列入不予處罰清單中的事項，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定的情形，不予行政處罰。

設置必要的“過渡期”，對積極整改的企業給予必要的自查糾錯機會，若符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規定的情形，主動消除或者減輕違法行為危害后果的，應當給予從輕或減輕行政處罰。

設置審慎的“審查期”，對食品、藥品、醫療器械、特種設備等領域內的情節嚴重的違法行為，一方面堅持重典治亂、體現執法“剛性”，另一方面必須全面查清案件事實，嚴格行政處罰程序，依法作出從重處罰決定。

 四、六項清單的含義

（一）容缺受理清單：是指在市場主體登記注冊領域積極探索“容缺后補”審批機制，推行“邊補齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”服務。容缺受理清單涉及市場主體設立、變更、注銷登記，食品生產經營許可與變更，第三類醫療器械經營許可辦理與變更、計量標準器具核準、計量檢定機構任務授權、氣瓶充裝單位許可、特種設備作業人員資格認定等市場監管5個領域，共計30項。

（二）不予處罰清單：是指對輕微違法行為，采取責令改正、行政告誡等柔性執法措施，能夠及時糾正或積極主動改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。免罰清單共計執行202項（含安徽省市場監管局制定的52項免罰清單）。

（三）減輕處罰清單：是指對符合減輕處罰情形的違法行為，適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包含減少法定處罰種類、在應當并處時不進行并處等在法定處罰幅度以下予以處罰。其中，罰款的數額原則上應當低于行政處罰的起點，但不低于法定處罰幅度下限數額的10％。減輕處罰清單共計45項。

（四）從輕處罰清單：是指對符合從輕處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額原則上應當高于行政處罰的起點，但不高于法定處罰幅度下限數額的30％。從輕處罰清單共計46項。

（五）從重處罰清單：是指對符合從重處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。從重處罰清單共計22項。

（六）信用扶持清單：是指在日常監管、行政執法、信息公示、信用修復等工作中，根據信用分類監管要求，依法依規采取的激勵措施。對守信者采取激勵措施；對輕微失信者，實施包容審慎信用管理措施；對符合信用修復條件者，激勵引導其主動改正違法失信行為，消除不良社會影響。信用扶持清單共計7項。

五、附則

（一）本清單內容若與法律、法規、規章或者上級機關規定不一致的，以法律、法規、規章和上級機關的規定為準。

（二）“行政處罰四項清單”中未列明的違法行為，按照《中華人民共和國行政處罰法》和市場監督管理法律法規及規章，規范行使自由裁量權，合理裁定處罰內容。

（三）清單內容將根據法律法規規章立改廢情況及執法實踐，適時予以調整。

（四）本清單由合肥市市場監督管理局負責解釋，有效期5年，自2021年11月12日起施行。

附件：

143號（附件1容缺受理清單）.xlsx
143號（附件2不予處罰清單）.xls
143號（附件3減輕處罰清單）.xls
143號（附件4從輕處罰清單）.xls
143號（附件5從重處罰清單）.xls
143號（附件6信用扶持清單）.xls